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德州市公立醫療機構廉潔風險防控機制建設工作實施方案
時間:2014-08-07 點擊數: 字體: 發布來源:本站原創
    根據衛生部《關于加強公立醫療機構廉潔風險防控的指導意見》精神和全省衛生系統黨建紀檢監察暨糾風工作會議要求,爲進一步推進全市衛生系統反腐倡廉建設,強化權力運行監督制約,提高公立醫療機構廉潔風險防控能力,有效預防衛生系統腐敗行爲發生,促進全市衛生事業健康發展,爲建設幸福德州提供良好的醫療衛生服務環境,結合工作實際,制定本方案。
      一、指導思想
      認真貫徹落實黨的十八大和中央紀委十八屆二次全會及市委十四屆三次和全國、全省衛生系統紀檢監察暨糾風工作會議精神,牢固樹立以人爲本、執政爲民理念,按照“在堅決懲治腐敗的同時,更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的要求,以制約和監督權力運行爲核心,以崗位廉潔風險防控爲基礎,以加強制度建設爲重點,以現代信息技術爲支撐,建立健全權責清晰、流程規範、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的廉潔風險防控機制,確保全市公立醫療衛生機構所有權力正確行使、高效運行,不斷提高預防腐敗工作科學化水平,爲深化醫藥衛生體制改革提供堅強的組織和紀律保障。
      二、工作原則
     (一)堅持誰主管、誰負責。建立誰在崗誰防控,誰主管誰監督的廉潔風險防控責任制,做到幹部職工自我防控,職能部門內部防控和單位綜合防控相結合,形成主要領導親自抓,其他領導分工抓,一級抓一級,分類分級負責。
   (二)堅持圍繞中心、統籌兼顧。把加強廉潔風險防控與深化醫藥衛生體制改革工作緊密結合,融入業務工作和管理流程之中,實現廉潔風險防控與各項工作統籌兼顧、相互協調、相互促進,推動衛生系統懲治和預防腐敗體系逐步完善。
   (三)堅持結合實際、注重創新。緊密結合醫療衛生事業改革發展的實際,把握新形勢下做好廉潔風險防控工作的特點和規律,大膽實踐、勇于創新,不斷探索懲治和預防腐敗工作的新思路、新辦法、新途徑。
   (四)堅持依法依規、遵循規律。嚴格按照國家法律法規和規章制度,遵循權力運行的規律,規範權力行使的環節和流程,建立實用、有效的廉潔風險防控體系。
   (五)堅持重點突出、務求實效。在全面查找和評估風險的基礎上,以腐敗和不正之風問題易發多發的主要部位爲重點,突出重要權力和權力行使的關鍵環節,提高預警防控措施的針對性和可操作性,做到重點明確、簡便易行、務求實效。
      三、工作目標
      圍繞規範公共權力運行,立足衛生系統實際,全面排查崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面可能引發廉潔風險的問題,通過“分崗查險、分險設防、分權制衡、分級預警、分層追責”的預警防控模式,強化采取前期預防、中期監控和後期處置等措施,努力使廉潔風險防控機制運行更加順暢,制度配套更加完善、執行更加有力,確保全市衛生系統權力行使安全、項目建設安全、資金運用安全和幹部成長安全。
    四、工作重點
1、開展職務權力廉潔風險防控。充分利用現有的信息化網絡平台,動態防控職務權力運行中的廉潔風險。一是決策權。建立相互監督和制約的權力運行機制;完善決策程序和方法,推進民主決策;開展決策效果的績效和廉潔評估。二是基建權。分別明確決策、執行、監督職責。開展工程項目權力運行廉潔風險分析和評估,制定風險防範措施。強化對項目“法人責任制”、“工程招投標制”、“工程監理制”、“合同管理制”落實情況的監控,重點防範招投標和資金管理使用中的廉潔風險。三是采購權。凡應參加政府招標采購的,都要參加政府采購。凡衛生部、省衛生廳規定統一集中采購的,必須參加統一采購。規定醫院可以自采的,要依據有關法規,由醫院統一組織集中采購。新藥進醫院必須經過藥事委員會集體決定。四是人事權。對幹部任用、人員錄用、職稱評審等,堅持集體討論、公開選拔、程序規範、結果公示。五是財務權。強化對基建項目、大額購置和專項資金等重點支出的監管,嚴格合同管理,規範履行手續。實行因公出國、公務接待、公務用車費用公示制度。認真執行財務內控制度,開展資金使用績效考評,提高資金使用效益。
2、開展職業權力廉潔風險防控。對醫院的管理實行指標控制,努力遏制過度醫療行爲。一是規範臨床診療。堅持把臨床路徑管理作爲反腐糾風的重要措施來抓。加快建立臨床路徑信息管理系統。強化對入徑標准、路徑管理和路徑變異的監控,對出徑病例進行監測、預警,不斷提高路徑入組率和完成率。二是規範臨床用藥。根據醫院和科室情況核定大處方的量化指標,制訂使用基本藥物、中標藥品的比率,對超額者進行預警,加強抗菌藥物使用和超限處方的監控。落實處方點評制度,公示藥品異動情況。三是規範醫用耗材使用。嚴格規範醫用耗材的管理和使用。建立耗材使用目錄,實行嚴格的耗材資質審查和産品驗收制度。對植入性高值耗材,建立患者使用和術後跟蹤檔案,落實心髒支架使用會診和心血管介入診療病例信息上報制度。四是規範醫用試劑使用。嚴格試劑驗收、保管和使用程序,嚴密出入庫手續,嚴防發生質量事故和違規行爲。五是規範大型醫療設備檢查。開展檢查陽性率和重複檢查監控,對檢查陽性率低于70%的處(科)室、無診療意義的重複檢查進行重點審查或處理。六是醫療收費權。認真落實衛生部《醫療機構內部價格管理暫行規定》,嚴格執行物價部門規定的藥品、耗材加成標准,對超標准、超範圍收費、分解項目收費、重複收費等行爲,進行嚴格審查和嚴肅處理。
3、開展供應商誠信度管理。嚴格規範供應商的資質和信用管理。一是實施誠信准入制度。凡與醫院建立長期相對穩定業務聯系的供應商,必須經醫院專門委員會論證後,由院務會集體研究確定。不符合國家、省管理規定的供應商,不得建立業務聯系。二是實施誠信承諾制度。供應商與醫院簽訂業務合同,必須同時簽訂廉潔守信協議書。建立供應商廉潔誠信電子檔案,在內網公開供應商單位和個人資質、業務合同、廉潔守信協議書等信息,接受幹部職工監督。三是實施誠信評估調查制度。對供應商廉潔守信、依法經營情況,每年進行兩次全面評估和分級排隊,作爲是否續簽合同的重要依據。對有不良反映的供應商,開展違規違紀促銷調查。四是實施誠信捐贈制度。認真執行衛生部、國家中醫藥管理局《醫療衛生機構接受社會捐贈資助管理暫行辦法》。供應商自願捐贈資助醫院,不得附有影響公平競爭的條件,不得與銷售商品或有償服務挂鈎。供應商對醫院的自願捐贈資助,必須按規定納入集中統一管理。五是實施誠信不良記錄制度。嚴格執行醫藥購銷領域商業賄賂不良行爲記錄的規定。對經核實有商業賄賂行爲的供應商,要及時向衛生行政部門報告。凡列入“黑名單”的,按規定醫療機構兩年內不得以任何名義、任何形式購買其産品。對無合理理由,且有異動的供應商暫停與其的供貨關系,並記入誠信檔案。
4、開展患者滿意度管理。堅持把患者滿意不滿意作爲評價醫院工作的最高標准。一是建設評價平台。將患者關注的醫療質量、醫藥收費、服務態度、就醫環境等重要方面,納入評價範圍。在門診大廳、出院結帳處顯要位置,設置評價信息采集器,爲患者提供評價服務。建立出院患者回訪制度,爲患者提供評價和跟蹤服務。二是用好評價結果。堅持保密與公開相結合,對實施評價的患者身份采取保密措施,評價結果定期在醫院內部公開。堅持獎勵與懲處相結合,將評價結果作爲醫德考評、定期考核的重要內容,與評先評優、績效考核等直接挂鈎。建立定期分析改進制度,注重評價結果運用,定期分析患者不滿意的問題及原因。
    五、方法步驟
      從2013年5月開始到11月30日用半年時間,在全市公立醫療機構全面開展廉潔風險防控機制建設工作。在公立醫療機構建立廉潔風險防控機制,初步建立起全面覆蓋、分層管理、重點防控、責任到位的廉潔風險防控基本框架。按照五個階段分步實施:
     (一)第一階段:深入動員部署(5月20日至6月10日)。
      1.認真制定方案,明確工作任務。各單位要按照本方案的要求,結合自身實際,研究制定本地、本單位的《實施方案》,並報市衛生局備案。
      2. 深入學習動員,營造防控氛圍。組織動員部署,認真學習中央、省、市關于廉潔防控工作的重要文件和領導講話精神,堅持把廉潔風險教育貫穿風險防控工作,始終結合黨風廉政建設責任制和糾風工作責任制要求,組織本單位幹部職工廣泛開展有針對性的崗位廉潔風險教育,深入開展人生觀、價值觀、權力觀和職業精神、職業道德、法制紀律教育,廣泛收集廉潔風險信息,突出抓好正面典型教育和反面警示教育,動員和引導廣大幹部職工積極參與,充分發揮其防控主體作用,切實提高開展廉潔風險防控的主動性和自覺性。
     (二)第二階段:全面清權確權,編制職權目錄(6月1日至6月30日)。
      各公立醫療機構要明確職務權力和職業權力公開目錄。職務權力包括決策權、基建權、采購權、人事權、財務權,職業權力包括醫生的臨床診療、臨床用藥、醫用耗材的購進和使用、檢驗試劑的采購和使用、對病人進行大型醫療設備檢查、醫療收費等和其他衛生職業權力。
     (三)第三階段:查找廉潔風險,評估風險等級(7月1日至8月15日)。
      1.全面查找“風險點”。根據單位內設機構職能、崗位職責和工作流程,通過自己查找、集體評議、案例分析、組織審定等方式,確定每一個崗位、每一項權力,查找出在運行過程中可能存在或潛在的廉潔風險點。
      一是查找個人崗位廉潔風險。按照全員參與的要求,幹部職工對照履行職責、執行制度的情況,對權力運行每個環節逐一分析,對每項制度執行情況逐一檢查,認真查找個人崗位存在的廉潔風險內容及其表現形式,通過科室會議或支部會議,對廉潔風險點查找情況逐個進行分析、審核。在查找廉潔風險點的同時,從工作程序、制度建設、思想認識、廉潔教育等方面,制定崗位風險防控措施。個人查找的廉潔風險點和采取的防控措施,填寫《工作人員崗位廉潔風險防控登記表》(見附件1),經科室審核把關、分管領導同意後,報單位領導班子研究審定。
      二是查找內設科室廉潔風險。內設科室對照職責定位等情況,查找在業務流程、制度機制和外部環境等方面存在或可能存在的廉潔風險,並細化分析風險的內容和表現形式;從工作程序、制度建設、思想認識、廉潔教育等方面,制定內設科室廉潔風險防控措施。內設科室查找的廉潔風險點和采取的防控措施,填寫《內設科(室)廉潔風險防控登記表》(見附件2),經分管領導審核後,報單位領導班子研究審定。
    三是查找單位廉潔風險。結合各單位實際,查找領導班子以及班子成員在重大事項決策、重要人事任免、重大建設項目安排和大額度資金使用等方面容易産生腐敗行爲的風險內容及表現形式;從工作程序、制度建設、思想認識、外部環境等方面,制定單位廉潔風險防控措施,填寫《單位廉潔風險防控登記表》(見附件3),由單位領導班子研究審定。
幹部職工、科室、班子成員查找的廉潔風險點和采取的防控措施,經領導班子研究審定後由單位紀檢、糾風部門存檔備案。
      2.客觀評估風險等級。在查找出廉潔風險點後,按照風險發生概率高低和後果的嚴重程度進行評估,將每項職權風險按照“高”、“中”、“低”三個等級進行評定。“高”風險爲發生機率高,或者一旦發生可能造成嚴重損害後果,有可能觸犯國家法律、構成犯罪的風險。如涉及“三重一大”事項、較大的人財物管理權或自由裁量權的崗位。“中”風險爲發生機率較高,或者一旦發生可能造成較爲嚴重損害後果,有可能違反黨紀政紀和相關法規,受到黨紀政紀處分的風險。如涉及不直接擁有人財物的支配權,但可借助工作中的權力和機會謀取私利的崗位。“低”風險爲發生機率較小,或者一旦發生造成的影響程度較低,在單位或崗位內部,通過一定手段很快能解決的風險。主要涉及沒有人財物等權力、工作內容較公開透明的崗位。在確定個人崗位廉潔風險等級後,先由內設機構編制《崗位廉潔風險等級及防控措施彙總表》(見附件4),後由紀檢、糾風部門彙總,經單位領導班子研究確定。實行風險防控分級管理、分級負責。“高”風險點在單位分管領導管理的基礎上,由單位主要領導負責防控;“中”風險點由內設機構負責人直接管理的基礎上,由單位分管領導負責防控;“低”風險點由內設機構主要領導直接負責防控。
      3.建立廉潔風險信息庫。收集彙總單位、內設機構、個人查找的廉潔風險點和采取的防控措施,對查找的廉潔風險進行綜合分析,結合信訪舉報、考核檢查等渠道獲得的信息,建立廉潔風險信息庫,並適時根據各項風險因素變化情況,及時進行風險級別、風險點的複核或調整,及時更新信息庫內容,實行動態管理。
     (四)第四階段:制定廉潔防控措施,強化監督制約(8月16日至10月15日)。
各單位圍繞排查確定的各類風險點,根據權力運行的風險內容和不同等級,有針對性地提出預防、監控和處置等措施,對可能發生的風險行爲實施有效控制,形成以崗位爲點、以程序爲線、以制度爲面的廉潔風險防控機制。
      1.規範和公開職權運行流程。根據醫療崗位的工作性質和業務特點,按照“程序法定、流程簡便”的要求,對每項職權運行的流程進行系統、科學改造,明確並公開權力行使的基本程序、承辦崗位、辦理時限、相對人權利等,以“高”“中”風險等級的職權爲重點,在編制崗位職權目錄、制度目錄和業務流程目錄的基礎上,繪制“權力運行流程圖”,固化工作流程,使權力運行步驟更加簡約明確、程序更加清晰流暢、監督更加方便有效,把權力行使責任落實到每個部門和每個崗位。
      公開權力運行和風險信息。對決策權、基建權、采購權、人事權、財務權等,通過OA網、公開欄、彙編手冊等形式,公開辦事流程、權力依據、辦事結果和用權風險以及防控措施等,促進權力運行的規範化、公開化、程序化,保證公共權力在陽光下運行。
      2.建立風險防控平台。根據各崗位風險點的風險類型、風險等級,制定一套普遍適用的預警機制。有條件的醫療衛生單位,要以辦公自動化和各業務信息系統爲依托,將風險防控預警融入到日常業務工作中。通過信息化手段,采取設置防控程序、操作留痕等手段,進行權力運行網上公開,適時對權力實施起點、過程和結果進行監控,及時發現業務工作中不規範、不正常的行爲,把靜態的事後監督變爲網上實時動態監控,及時發現和糾正違規操作。同時,建立健全廉潔風險信息分析和預警處置系統,對平時收集到的各類廉潔風險信息進行綜合、對比、分析,及時發現廉潔風險漏洞和薄弱環節,及時實施預警和糾正,避免問題發生,化解廉潔風險。
      3.強化權力監督制約。合理配置權力,不斷完善決策權、執行權、監督權既相互制約又相互協調的權力結構,形成結構合理、配置科學、程序嚴密、制約有效的權力運行機制。對風險較高的重大事項決策權、基建權、采購權、人事權、財務權等,要根據法律規定和實際工作需要,進行合理分解,強化制約監督,防止權力過于集中。繼續執行單位主要領導不直接分管財務、人事、基建工程、物資采購等制度。對重要部門負責人、重點崗位人員應按規定實行定期輪崗交流。全面實行崗位責任制、首問負責制、限時辦結制、績效評估制、行政問責制等。
   (五)第五階段:完善長效工作機制,有效防控風險(10月16日至11月30日)。
      1.建立風險防控評估機制。針對腐敗現象易發多發的重點部門和關鍵崗位,從投訴舉報、經濟責任審計、案件分析、幹部考察、述職述廉、個人重大事項報告、問卷調查、媒體報道、網絡輿情等方面收集和發現廉潔風險信息,充實和完善廉潔風險信息庫。要定期對收集的廉潔風險信息進行對比分析,掌握廉潔風險的表現形式和內在規律,判定廉潔風險的等級和實際發生的可能性大小,按照分級管理的原則及早進行預警和控制,努力化解各類廉潔風險。
      2.建立風險防控預警機制。按照“沒有問題早防範、有了問題早發現、一般問題早糾正、嚴重問題早查處”的原則,對可能引發腐敗的苗頭性、傾向性問題,視情節輕重,分別作出崗位預警、單位預警、綜合預警,並采取自查自糾、教育提醒、廉潔談話等方式,及時進行預警提示和糾正,避免發展成違紀違法問題。
      3.建立風險防控考核機制。通過信息監測、定期自查、上級檢查等方式,對廉潔風險防控進行考核。突出以權力運行流程、運行狀況和防控規則爲重點,對廉潔風險防控效果進行動態監控和績效考核評估。對權力運行流程,重點關注其是否科學合理有利于防控廉潔風險,是否簡便高效有利于提高工作效率;對權力運行狀況,重點關注權力行使是否嚴格符合運行流程並按規定公開相關信息,是否有效防範腐敗問題的發生;對防控規則,重點關注其是否得到嚴格落實及其防控實效。對考核評估中發現的問題和薄弱環節,采取措施、及時整改,建章立制、堵塞漏洞,逐步建立健全監督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究機制。
     六、工作要求
     (一)加強組織領導。爲確保全市衛生系統廉潔風險防控機制建設工作有序開展並取得實效,市衛生局成立廉潔風險防控機制建設工作領導小組,負責組織協調和指導督導工作。各級、各單位也要建立相應的領導機構和工作機構。要將廉潔風險防控工作列入領導班子重要議事日程,實行黨政“一把手”負總責,班子成員分工負責,紀檢監察部門組織協調,科室和幹部職工各負其責的工作機制。各單位紀檢監察部門要積極協助本單位黨委做好統籌謀劃,制定實施方案,明確責任部門,落實工作人員,細化工作措施,強化監督檢查,組織協調和推進整體工作。
     (二)突出防控重點。各單位要緊密結合單位的工作重心和部門職責任務的實際情況,突出抓好領導班子和領導幹部,針對醫療衛生行政決策、基建、采購、人事、財務等權力行使的重點部門、重要崗位和關鍵環節,以及社會、群衆關注的熱點問題,進一步抓好風險排查、措施制定和保障運行等各項工作,努力把風險防控融入到醫療衛生業務工作的全過程,與開展治理醫藥購銷領域商業賄賂和糾正不正之風工作結合起來,與衛生法治建設、效能建設、行風建設、信息化建設有機結合起來,相互促進,以重點帶全面,以關鍵促整體,不斷推動全市衛生系統的預防腐敗工作向縱深發展。
    (三)強化監督檢查。市衛生局把開展廉潔風險防控工作納入黨風廉政建設責任制檢查考核、領導班子和領導幹部目標考核、懲治和預防腐敗體系建設檢查之中。各單位要強化對廉潔風險防控工作的檢查和考核,重點檢查廉潔風險點排查、制定風險預警防控措施和防控責任落實以及崗位廉潔教育工作的情況,並將檢查考核結果作爲評先、評優和幹部獎懲任免的重要依據。對在監督檢查中發現排查廉潔風險點不及時、不全面、不深入的,敷衍塞責的,予以批評教育;對因工作不落實,在反腐糾風方面發生違法違紀違規問題的,嚴肅追究相關人員責任。
   (四)注重工作實效。推進廉潔風險防控機制建設要積極穩妥、循序漸進,做到長遠目標與階段性目標相結合、整體推進與重點突破相結合,既立足當前,著力解決反腐倡廉建設中人民群衆反映強烈的突出問題,又著眼長遠,通過深化改革和完善制度,建立健全廉潔風險預警長效機制,不斷增強廉潔風險防控的能力。建立完善規範權力運行的制度體系,把制度建設融入到權力行使的全過程,建立健全決策制度、制約制度、執行制度、監督制度,完善議事規則,切實做到用制度管權、管事、管人。各單位要注重總結工作做法、經驗和成效,及時把工作成果運用到實際管理當中去,確保廉潔防控工作落到實處,取得成效。